调查｜专利增长如何支撑科技创新

【阅读提示】

今年，河北省10项专利获中国专利奖，其中，金奖、银奖各2项，优秀奖6项，中国专利金奖获奖数量再创历史新高。1至8月，全省新增专利授权8万件，同比增长8.4%，其中发明专利同比增长37.64%。

河北省专利数量和质量增长的背后，折射出怎样的创新环境之变？专利转移转化的过程中，还面临哪些问题？未来，又该如何利用知识产权为企业发展服务？

石药集团欧意药业产品生产线。研发费加计扣除等税收政策为企业新品研发和专利创造注入动力。（河北日报资料片）河北日报记者史晟全摄

高新技术企业成专利申请主力军

12月3日，中国邮政储蓄银行永清县支行的信贷人员使用新引入的信用评价模型，只花费数小时，便为一家申请贷款的农村专业合作社评定出信用分值。根据分值，决定为该合作社授信100万元。

该信用评价模型的全称是农业经营主体信用评价模型构建方法、终端及存储介质，其本质是对金融大数据技术的应用，目前这项技术已申请发明专利，河北平普科技有限公司是该项专利的拥有者。

“我们的信用评价模型可将原来7到10天的评定周期缩短到几个小时，目前，这项技术在河北省农村信贷领域应用越来越广泛，已有9000多家农业经营主体通过信用评价获得了贷款。”河北平普科技有限公司董事长王晓磊说。

平普科技是一家专注于农业农村信息化建设的科技公司，除了上述专利技术，该公司在乡村数字大脑、农业信息采集等领域拥有多项技术创新，创新成果已尽数申请专利，仅在今年下半年，公司申请的发明专利就有4项。

在河北省，像平普科技这样的高新技术企业，手握多项专利几乎是企业的“标配”，专利数量少则几项，多则几百项。而从专利质量上看，这类企业的专利质量也相对较高。

拥有200多项专利的晶澳太阳能有限公司，有一项重要专利——一种PERC太阳能电池的制造方法，该技术利用PERC电池背面激光开槽区域覆盖铝线，露出背面其他部分的介质膜，利用电池背面接收地面的散射光及反射光提升发电效率。

该公司相关负责人告诉记者，使用该专利技术生产的双面PERC太阳能电池组件已经成为晶澳公司的绝对主流产品，在国内外市场获得广泛认可，晶澳公司近几年的出货量位居全球前三，创造了可观的经济效益。

在专利申请人中，企业是最大的申请主体。数据显示，今年1—9月，河北省共授权专利88265件，其中企业授权量61738件，占比近七成。而在企业中，高新技术企业日益成为专利申请的主力军。与之相比，传统行业中企业申请专利的数量则相对较少。

“一个地区的专利数量与产业结构密切相关，传统行业中，由于技术比较成熟，不容易产生新发明、新创造，产生专利比较困难。新兴行业，特别是行业中的创新型企业，拥有广阔的创造空间，更容易产生专利，当然这必须以相应的科技实力为依托。”石家庄众志华清知识产权事务所合伙人张明月说。

张明月举例，2021年深圳专利授权量为27.92万件，连续4年位居全国城市榜首。“深圳的经济体量够大，更重要的是其产业结构中新一代高新技术产业占据主流，拥有像华为、腾讯等一批科技巨头，所以能在专利数量上领先全国。”张明月说。

从河北的情况来看，2021年河北省共授权专利120033件，在绝对数量上与发达地区仍有一定差距。专利分为发明、实用新型和外观设计三种，其中，发明专利因为创新含量较高，所以分量最重。目前，河北省发明专利授权量占总量的10%左右，与发达地区相比，这一比例仍然偏低。

“当前河北省处在经济转型过程中，新产业新技术方兴未艾，但经济发展很大程度上还要依赖传统产业，产业结构的约束是目前河北省专利数量和质量表现不够突出的根本原因。”张明月说。

一个可喜的变化是，近年来河北省专利申请量呈现出较快增长势头。这意味着，随着河北省产业转型升级的推进，科技创新的效能逐渐显现，而专利申请量是科技创新最直接最重要的标志。

记者在采访中了解到，河北省推进产业结构调整过程中，研发费用加计扣除等普惠性政策为企业科技创新提供了很大支持，客观上推动了专利申请量的增加。

以河北平普科技有限公司为例，该公司在2020和2021年便享受到了研发费用加计扣除75%的政策。今年，公司申请成为科技型中小企业，依照政策，研发费用加计扣除比例由75%提高到100%。

“平普科技从成立之初就立志成为一家高科技公司，一直以来，在科技研发上的投入不遗余力。如今，政策支持为企业减轻了负担，让我们更有动力投入到创新大潮中，未来创造出更多更有价值的专利。”王晓磊说。

晶澳太阳能有限公司工人在生产线工作。 河北日报记者赵永辉摄

唤醒“沉睡专利”为中小企业赋能

日前，保定三源纺织科技有限公司通过河北知识产权运营中心成功与河北工业职业技术学院达成合作，三源纺织科技有限公司支付50万元资金，获得该校一项隐身遮障材料专利使用权。

多功能隐身遮障材料是河北工业职业技术学院许宝才教授团队研发的新型产品，技术含量高，有一定市场前景，但学校不具备产业化能力。三源纺织科技有限公司有产业化能力，但缺少核心技术。在河北知识产权运营中心撮合下，双方一拍即合。

河北知识产权运营中心是知识产权的转移转化平台，在该中心网站可以看到，有超过20000件专利供给，这些专利大都来自河北省高校、科研单位以及大型国有企业。

根据国家知识产权局《2021年中国专利调查报告》，2021年我国国内有效专利产业化率为44.6%，企业专利产业化率最高，为49.8%；科研单位其次，为15.9%；高校最低，仅为2.3%。“高校和科研单位，大都不具备产业化能力，我们要帮他们找到合适的企业，解决产业化问题，让专利实现其经济效益。”河北知识产权运营中心负责人马竟越说。

高校和科研单位专利转化率低，除了自身不具备产业化能力，更重要的与其产生机制有关。

“高校专利创造的目的不是为了市场，而是更多用作科研之中，当成项目结项的工具或者职称评审的凭据，因此在目标上缺少盈利导向，自然也就缺乏推进转化的动力。”河北大学法学院副教授、河北省法学会知识产权法研究会副会长袁海英说。

“高校和科研单位的很多专利技术，以拿到专利证书为终点，后续转化利用被搁置。国有企业中的部分专利创造与高校类似，或是为了职称评审，或是为了完成上级下达的指标。久而久之，这些专利就变成了‘沉睡专利’。”袁海英说。

高校、科研单位专利成果“转化难”，与之相对，很多中小企业面临的是技术“获取难”。调查发现，相当一部分中小企业有引进专利，与发明人合作解决技术难题、升级技术水平的意愿，但缺乏快速找到合适专利以及与专利权人、发明团队对接的渠道，存在信息不对称问题。

为帮助中小企业创新发展，河北省着力于知识产权转移转化平台建设，努力将“沉睡专利”推广到中小企业。目前河北省已培育1家省级知识产权运营中心和20家专业化知识产权运营服务平台，2021年省级中心和20家平台共实现专利转化3851次，占全省总量的37.77%。

然而必须看到，即使拥有转化平台，企业找到想要的专利技术仍然存在困难，核心问题是专利契合度不高，匹配困难。这仍然与高校等的专利创造不是以市场为导向有关，所申请专利没有考虑转化上的可行性，或是转化前景差、转化价值低。

袁海英认为，企业专利转化率之所以高，是因为企业建立了一条从研发到产业化的完整路径，企业的专利创造只是技术创新的结果而已，而技术创新的目的是为产业化服务。高校、科研单位和中小企业没有形成这样的完整路径。前者缺乏转化激励，而后者缺少的是创新能力。

“专利创造和转化，需要中小企业、高校和科研院所等共同合作，走产学研一体化的道路，在专利创造的源头上，提高专利申请与市场的结合度，从根本上解决‘沉睡专利’问题。”袁海英说。

针对这一问题，河北省在相关政策方面也做出规划，《河北省“十四五”知识产权保护和运用规划》提出，推动知识产权与产业发展深度融合，推动企业、高校、科研机构知识产权深度合作，引导开展订单式研发和投放式创新。

近日，晶澳太阳能有限公司员工在进行组件质检工作。受访者供图

专利质押融资盘活企业“知产”

12月11日，河北泽瑞节能新能源有限公司到账一笔银行贷款，150万元，由中国银行张家口市桥西支行发放，这笔贷款以公司的2项发明专利为质押物。这是该公司今年第二次以专利质押的方式获得贷款，6月，公司曾以4项发明专利质押获得200万元银行贷款。

河北泽瑞节能新能源有限公司是一家集研发、生产、销售为一体的科技型小微企业，企业创立不久，正在投入期，资金需求量比较大。“今年购买设备投入很大，正在筹建中的实验室也需要钱，资金周转出现困难，研发工作一度停滞。”河北泽瑞节能新能源有限公司董事长师帅说。

以专利质押获得银行贷款是张家口市市场监管局为企业出的主意。

今年以来，为推动知识产权价值利用，帮助中小企业解决融资难问题，变“知产”为“资产”，张家口市市场监管部门到企业宣传知识产权质押融资，同时就企业的需求与银行展开对接。

事实上，银行对知识产权质押贷款一直存有顾虑。

知识产权作为质押物，存在很大不确定性。首先，评估难，一项专利价值究竟有多大？它不像不动产可以用市场价评估。第二，处置难，知识产权是无形资产，一旦发生贷款人违约，如何将其变现？另外，知识产权有一定的时效性，发明专利保护期是20年，实用新型专利保护期只有10年，时效太短。综上原因，银行一般不愿接受以知识产权为质押物的贷款业务。

师帅最初听到知识产权质押贷款时，对此也不乐观，“我们用公司大型设备、特许经营权做抵押，都没能贷到款，用专利能行？”

“知识产权质押融资的风险远大于固定资产抵押的风险，为了让银行降低风险，我们探索了‘政府+银行+保险+评估’四方风险共担模式。”张家口市市场监管局知识产权运用促进科科长边远说。

边远介绍，此模式中，政府、银行、保险、评估四方按一定比例承担风险，其中张家口市安排财政资金1000万元设立知识产权质押融资风险补偿资金池，一旦发生贷款违约，政府按贷款额的50%赔付给银行，其他各方按合作银行20%、保险机构20%、评估机构10%的比例承担贷款违约风险。

“在这一模式下，银行的风险被控制在可接受的范围，因此银行打消了顾虑，开始积极参与知识产权质押融资。截至目前，张家口市已累计为51家中小企业办理知识产权质押融资1.41亿元。”边远说。

记者注意到，像河北泽瑞节能新能源有限公司这样的科技型中小微企业，通常具有轻资产、重研发、多专利的特点，对知识产权质押融资的需求迫切，但利用知识产权质押获得融资的比例却不高，关键在于能否取得银行的信任。

除了张家口市的四方风险共担模式，为了帮助科技型中小微企业获得融资，河北省还积极探索“白名单”制度，为银行推送优质企业，帮助企业获得银行贷款。

“我们监管部门当‘保姆’，充分分析研究企业专利拥有量和高价值专利拥有量、专利实施、企业创新能力及经营状况等，研判企业实力，向银行业金融机构推送企业‘白名单’，助力银行为优质企业办理知识产权质押融资贷款，缓解企业融资压力。”河北省市场监督管理局知识产权运用促进处副处长尹继丰说。

在河北省各地，创新知识产权质押融资的办法还有很多，可以看到，知识产权质押融资作为一种新型融资方式，当前还不能摆脱对政府的依赖，成为企业与银行间的市场行为。

然而，在此发展过程中也出现了一些新变化。

尹继丰告诉记者，河北省有的地区已经出现了知识产权类的融资产品，该产品由知识产权服务机构与银行合作研发，面向广大中小企业。“知识产权服务机构拥有专业知识，对知识产权的价值有充分认识和估量，形成的产品能充分体现知识产权的价值。更为重要的是，融资产品的产生，也标志着知识产权质押融资出现了市场化的苗头。”尹继丰说。（河北日报记者魏雨、马彦铭）

■相关

专利导航，帮企业把控技术方向

近年来，随着专利意识逐渐普及，“专利导航”的概念开始流行起来，尤其在一些重视专利的企业和知识产权服务机构中，运用“专利导航”为企业发展服务变得不可或缺。

什么是专利导航？标准定义是以专利信息资源利用和专利分析为基础，把专利运用嵌入产业技术创新、产品创新、组织创新和商业模式创新，引导和支撑产业科学发展的探索性工作。

“通俗地讲，专利导航好比‘地图导航’，就是通过分析专利信息，帮助企业制定产业发展规划，明晰技术发展路径，避开‘拥堵路段’，选择‘最优路径’，好比为企业发展、企业创新安上‘导航仪’。”石家庄众志华清知识产权事务所合伙人张明月说。

专利信息是人类智慧的结晶，融合技术、法律、经济信息于一体，是经济技术发展中重要的信息资源。浩如烟海的专利信息犹如一座巨大的宝库，如果企业能有效运用好专利信息资源，发掘专利信息的潜在价值，就能帮助企业拨开经营发展中的重重迷雾，而专利导航无疑是企业挖掘“专利宝藏”的指南针。

一项调查显示，如果一家企业能够有效利用专利信息，可以使企业研发工作平均缩短60%左右的技术研发周期，节约大约40%的科研经费。

“专利导航能看清一项技术的发展现状和历史脉络，并指示出未来一定的发展方向，后人在此基础上创新，可以避免重复发明，而且知道朝哪个方向努力，更容易成功，且可以节约大量资源和成本。”张明月说。

专利导航在帮助企业制定产业发展规划上，同样有作用。张明月举了一个例子。

石家庄循环化工园区有一家生产聚天冬氨酸的化工企业，该企业打算扩大生产规模，新上一条生产线。但公司负责人对生产线投产后，市场能否消纳这么多产能不确定。当时，企业掌握的信息是，该产品仅应用于化肥和锂电池两种产品，市场规模有限。

该企业请知识产权事务所为其做专利导航，分析结果显示，聚天冬氨酸的应用领域远不止化肥和锂电池两种产品，在多个领域、多种产品中，聚天冬氨酸作为缓释剂被大面积使用，且最新专利信息表明，该产品在未来用途更加广泛。这些信息为企业发展规划提供了重要参考。

实际应用中，专利导航的另一个作用是帮助企业防范和规避知识产权风险。

“几年前，石家庄一家生物医药公司研发的自动化药房项目投入市场前，请我们做了一次专利导航。在对专利信息检索分析后，我们发现苏州一家公司早已对相关技术申请了专利，如果石家庄这家公司将产品投入市场，必然涉及侵权。”张明月说。

“很多情况下，企业自以为的创新其实早已落伍，相关技术早已被申请专利，投入巨大成本换来的是落后的发明，甚至是侵权的后果。因此企业改进设备或者开发新产品前，有必要通过专利导航，了解相关领域的最新进展，确保技术的先进性，规避侵权风险。”张明月说。（文/河北日报记者魏雨）